關于2020年度開展市場監管“雙隨機、一公開”抽查活動的通知

　　皖經信綜合函〔2020〕473號

　　各市、直管縣經信局，廳有關處室局、直屬單位：

　　根據《關于印發安徽省市場監管領域統一隨機抽查事項清單(第一版)的通知》(皖商改聯辦函〔2020〕1號)和《關于做好2020年“雙隨機、一公開”監管工作的通知》(皖商改聯辦函〔2020〕2號)要求，省經濟和信息化廳制定了年度抽查計劃和具體方案。現就有關工作通知如下：

　　一、抽查事項和內容

　　(一)非煤礦山監管檢查事項

　　1.企業、事業單位、社會團體等投資建設的固定資產投資項目(稀土礦山開發項目)核準事項的檢查

　　(1)檢查項目核準文件，查看是否有有效的項目核準文件；

　　(2)檢查當前項目實際情況是否與核準內容一致。

　　2.企業、事業單位、社會團體等投資建設的非煤礦山新建、改建、擴建項目備案事項的檢查

　　(1)檢查項目備案文件，查看是否有有效的項目備案文件；

　　(2)檢查當前項目實際情況是否與備案內容一致。

　　3.企業、事業單位、社會團體等投資建設的非煤礦山新建、擴建、改建項目(省發展改革委審查其初步設計的項目除外)設計文件監管事項的檢查。

　　(1)非煤礦山初步設計是否經有權機關審查批復；

　　(2)非煤礦山初步設計是否由具備相應工程設計資質的設計單位承擔；是否存在違法轉包設計業務或掛靠設計資質；設計人員是否是設計單位在職正式職工且有正式勞動合同和養老等社會保險關系。

　　(3)非煤礦山初步設計是否符合礦山安全規程、行業技術規范、行業標準的有關規定，是否經過專業人員審查通過；

　　(4)當前礦山現狀與非煤礦山初步設計是否相符，是否存在不按照設計進行施工建設，是否出現應當變更設計而未做變更的情況。

　　4.企業、事業單位、社會團體等投資建設非煤礦山新建、改建、擴建項目工程竣工驗收的監督檢查

　　(1)非煤礦山是否在建設工程完成后組織竣工驗收；

　　(2)參加驗收的單位、人員和驗收程序是否符合有關規定；

　　(3)驗收結論是否正確，是否存在實際建設與初步設計不一致；

　　(4)非煤礦山是否存在違反批準設計的邊建設邊生產，或者未經竣工驗收合格投入生產。

　　5.非煤礦山生產能力監管事項的檢查。通過但不限于下列方式，檢查非煤礦山是否存在違規超能力生產行為：

　　(1)查閱初步設計文件中采掘進度安排，查閱礦山企業隨生產進度及時填繪的有關圖紙，查看采掘現場；

　　(2)查詢采掘作業進度計劃、生產作業計劃；

　　(3)查閱生產臺賬，必要時查閱銷售、存貨臺賬，或者利用自然資源部門監管信息，核算非煤礦山實際生產情況；

　　(4)問詢礦山企業有關人員，形成問詢筆錄。

　　6.非煤礦山幾種明令禁止生產行為的監督檢查(配合省應急管理廳事項)。

　　(1)擅自開采保安礦柱、巖柱的；

　　(2)采用可能危及相鄰礦山生產安全的決水、爆破、貫通巷道等危險作業方法的；

　　(3)采掘生產圖紙造假、圖實不符的；

　　(4)存在重大安全生產隱患未整改到位仍進行生產的。

　　7.非煤礦山作業場所揚塵防治措施的監督檢查。

　　(1)爆破穿孔作業應當采用帶有收塵凈化裝置的鑿巖設備，或者濕式作業；

　　(2)礦石破碎加工、儲存應當采用全封閉作業設施，配備收塵裝置或者符合粉塵防治技術標準的其他降塵抑塵裝置；

　　(3)礦石加工區實行圍擋封閉，圍擋高度不低于一點八米。圍擋底邊應當封閉并設置防溢沉淀井，不得有泥砂外漏；

　　(4)礦山主要運輸道路和礦石加工區道路應當實施混凝土硬化，裸露場地應當采取覆蓋或者綠化措施；

　　(5)礦區、礦石加工區出口應當配備車輛沖洗設施，駛出的機動車輛應當沖洗干凈，運出的礦石、固體廢棄物等應當封閉運輸。

　　8.非煤礦山企業專用道路避開生態環境敏感區和脆弱區，及非煤礦山采礦損壞耕地、山林、草原修復的檢查(配合省生態環境廳、省自然資源廳事項)

　　(1)礦山專用道路應當避開生態環境敏感區和脆弱區；

　　(2)因采礦作業損壞的耕地、山林、草原應當采取修復措施。

　　(二)民用爆炸物品生產、銷售的安全監督管理

　　1.民用爆炸物品安全生產、銷售許可

　　(1)生產企業是否取得相應的民用爆炸物品生產許可；

　　(2)生產企業是否具有健全的企業、車間、班組三級安全生產責任制以及完備的安全生產規章制度和操作規程；

　　(3)生產企業安全投入是否符合民用爆炸物品安全生產要求；

　　(4)生產企業是否設置安全生產管理機構，配備專職安全生產管理人員，并具有從事安全生產管理的注冊安全工程師；

　　(5)生產企業主要負責人和安全生產管理人員是否經過民用爆炸物品安全生產培訓并考核合格；

　　(6)生產企業特種作業人員是否經有關業務主管部門考核合格，取得特種作業操作資格證書；

　　(7)生產企業生產作業人員是否通過有關民用爆炸物品基本知識的安全生產教育和培訓，并經考試合格取得上崗資格證書；

　　(8)生產企業是否依法參加工傷保險，為從業人員交納保險費；

　　(9)生產企業廠房、庫房、作業場所和安全設施、設備、工藝、產品是否符合有關安全生產法律、法規和《民用爆破器材工程設計安全規范》(GB50089)、《民用爆炸物品生產、銷售企業安全管理規程》(GB28263)等標準和規程的要求；現場混裝作業系統還應當符合《現場混裝炸藥生產安全管理規程》(WJ9072)的要求；

　　(10)生產企業是否具有職業危害防治措施，并為從業人員配備符合國家標準或者行業標準的勞動保護用品；

　　(11)生產企業是否具有民用爆炸物品安全評價機構出具的結論為“合格”、“安全風險可接受”或者“已具備安全驗收條件”的安全評價報告；

　　(12)生產企業是否具有重大危險源檢測、評估、監控措施和應急預案；

　　(13)生產企業是否具有生產安全事故應急救援預案、應急救援組織或者應急救援人員，配備必要的應急救援器材、設備；

　　(14)銷售企業是否具有企業法人資格；

　　(15)銷售企業是否符合本地區民用爆炸物品銷售企業規劃的要求；

　　(16)銷售企業是否符合規模經營和確保安全的要求；

　　(17)銷售企業安全評價是否具有民用爆炸物品安全評價機構出具的結論為“合格”、“安全風險可接受”或者“已具備安全驗收條件”的安全評價報告；

　　(18)銷售企業銷售場所和專用倉庫的設計、結構和材料、安全距離以及防火、防爆、防雷、防靜電等安全設備、設施是否符合國家有關標準和規范；

　　(19)銷售企業是否具有相應資格的安全管理人員、倉庫管理人員、押運員、駕駛員，以及符合規定的爆炸品專用運輸車輛；

　　(20)銷售企業是否具有健全的安全管理制度、崗位責任制度；

　　(21)法律、法規規定的其他條件。

　　2.生產、銷售民用爆炸物品的企業違法生產、銷售、儲存民用爆炸物品

　　(1)生產企業是否存在超出許可生產行為；

　　(2)生產企業是否存在違反安全技術規程生產行為；

　　(3)生產企業是否存在違反安全儲存管理規定行為；

　　(4)生產企業是否具備安全生產條件；

　　(5)生產企業是否存在通過不正當手段取得許可證行為；

　　(6)銷售企業是否存在降低安全經營條件行為；

　　(7)銷售企業是否存在通過不正當手段取得銷售許可行為；

　　(8)銷售企業是否存在超出許可銷售民用爆炸物品行為；

　　(9)銷售企業是否存在向沒有資質的單位銷售民用爆炸物品行為；

　　(10)銷售企業是否存在未按規定備案其銷售民用爆炸物品行為；

　　(11)銷售企業是否發生民用爆炸物品丟失或被盜行為；

　　(12)銷售企業是否存在違規儲存民用爆炸物品行為；

　　(13)銷售企業是否存在整改后仍不達要求行為；

　　(14)銷售企業是否存在違規使用銷售許可證行為；

　　3.未經許可生產、銷售民用爆炸物品

　　(1)生產企業是否未經許可生產民用爆炸物品；

　　(2)銷售企業是否未經許可銷售民用爆炸物品。

　　4.民用爆炸物品生產省級初審

　　(1)生產企業是否符合國家產業結構規劃、產業技術標準和民爆行業發展規劃；

　　(2)生產企業廠房和專用倉庫的設計、結構、建筑材料、安全距離以及安全設備、設施是否符合國家有關標準和規范；

　　(3)生產企業生產設備、工藝技術是否符合有關安全生產的技術標準和規程；

　　(4)生產企業主要負責人是否具有與所生產民用爆炸物品相適應的安全生產知識和管理能力，與民用爆炸物品生產相關專業的技術人員占職工人數的比例是否不低于15%；

　　(5)生產企業是否具有健全的安全、質量管理制度和崗位安全責任制度；

　　(6)法律、行政法規規定的其他條件。

　　(三)節能監察檢查事項

　　1.核查重點用能企業節能管理制度的建立和落實情況。重點用能企業是否建立健全節能管理制度；是否設立能源管理崗位、聘任能源管理負責人，并開展節能教育和崗位節能培訓；是否建立能源消費統計和能源利用狀況分析制度，按規定報送能源利用狀況報告；是否建立節能目標責任制，制定并實施節能計劃和節能技術措施。

　　2.核查重點用能企業使用國家明令淘汰的、落后的耗能過高的用能產品、設備和生產工藝情況。重點用能企業是否存在使用國家明令淘汰的、落后的耗能過高的用能產品、設備和生產工藝的情況。

　　(四)墻體材料檢查事項

　　1.裝備工藝

　　(1)企業生產工藝流程是否合理，生產設備配置匹配是否齊全，主要必備生產設備和工藝裝備性能及生產能力是否滿足要求。

　　(2)企業生產設備、工藝裝備維護、保養是否按計劃進行，記錄是否齊全。

　　(3)企業是否建立檢驗室，配備必備檢測設備。設備是否定期檢定校準，滿足精度要求。

　　2.質量管理

　　(1)企業是否制定質量管理制度或規程，是否明確設置了關鍵質量控制點，對生產中的重要工序或產品關鍵特性進行了有效質量控制，有相應的考核辦法且實施。

　　(2)企業是否制定原、輔材料采購的質量控制制度及出入庫管理制度并嚴格執行。

　　(3)企業在生產過程中是否按規定開展產品質量檢驗，對產品進行出廠檢驗和試驗，是否具有產品檢驗報告和合格證，并按規定進行標識做好檢驗記錄，記錄是否完整、準確、真實。

　　(4)企業是否按規定對與產品質量相關的人員進行必要的培訓和考核。是否有培訓計劃、培訓記錄、考核記錄。

　　3.燒結類企業

　　除上述內容外，燒結類企業相關手續是否符合國家規定，是否具有規劃布點，原材料來源是否真實可靠，在生產過程中可有違規使用粘土行為。

　　(五)食鹽定點生產、批發監管檢查事項

　　1.食鹽定點生產企業的行政檢查

　　(1)食鹽定點生產企業法人、營業執照及許可證資質是否有效。

　　(2)食鹽定點生產企業的生產經營能力是否達到要求，生產經營行為是否規范，記錄是否完備可查。

　　(3)食鹽定點生產企業的技術和設備設施條件是否符合要求。

　　(4)食鹽定點生產企業質量體系建設是否通過國家認證、達到國家相關要求。

　　(5)食鹽定點生產企業信用信息記錄、公示制度是否健全并有效運行，是否被列入食鹽生產經營者“重點關注名單”、“黑名單”，或因有嚴重失信行為而被相關部門聯合懲戒。

　　(6)食鹽定點生產企業是否建立食鹽社會責任儲備、輪儲、貯存、出庫管理制度，記錄是否完備可查。

　　2.食鹽定點批發企業的行政檢查

　　(1)食鹽定點批發企業法人、營業執照及許可證資質是否合法有效。

　　(2)食鹽定點批發企業的批發經營能力是否達到要求，購銷行為是否規范，記錄是否完備可查。

　　(3)食鹽定點批發企業及其自建的物流公司或委托有資質的第三方物流企業的設備設施條件是否符合要求。

　　(4)食鹽定點批發企業質量體系建設是否達到國家相關要求。

　　(5)食鹽定點批發企業信用信息記錄、公示制度是否健全并有效運行，是否被列入食鹽生產經營者“重點關注名單”、“黑名單”，或因有嚴重失信行為而被相關部門聯合懲戒。

　　(6)食鹽定點批發企業是否按要求完成社會責任儲備任務，應急管理制度是否健全并有效運行，庫存記錄是否完備可查。

　　(六)散裝水泥檢查事項

　　1.對預拌混凝土、預拌砂漿和水泥制品(構件)生產企業是否全部使用散裝水泥進行檢查。

　　2.對大中型基礎設施建設工程、使用財政資金的建設工程以及開發區、工業園區內的建設工程，是否使用散裝水泥、預拌混凝土和預拌砂漿進行檢查。

　　3.對設區的市建成區內的建設工程，是否禁止使用袋裝水泥進行檢查，是否禁止現場攪拌混凝土和砂漿進行檢查。

　　4.對縣(市)建成區內的建設工程，是否禁止使用袋裝水泥進行檢查，是否禁止現場攪拌混凝土進行檢查，是否限期禁止現場攪拌砂漿進行檢查。

　　5.對新建、擴建、改建預拌砂漿攪拌站，是否向所在地散裝水泥管理機構備案進行檢查。

　　6.對新建、擴建、改建水泥生產項目，是否按照散裝發放能力不低于百分之八十的標準進行設計和建設進行檢查。對原有以生產袋裝水泥為主的水泥生產企業，通過進行技術改造，是否達到散裝發放能力不低于百分之八十的標準進行檢查。

　　7.對水泥、預拌混凝土、預拌砂漿和水泥制品(構件)生產企業是否加強產品質量管理進行檢查，是否建立健全產品質量控制體系進行檢查，是否執行國家標準化管理、計量管理、質量管理等規定進行檢查。

　　8.對水泥、預拌混凝土、預拌砂漿和水泥制品(構件)的生產、銷售、運輸等單位是否向所在地散裝水泥管理機構報送有關統計報表進行檢查。

　　(七)無線電監督檢查事項

　　1.無線電頻率使用情況檢查

　　(1)無線電頻率使用許可證資質檢查。檢查無線電頻率使用人是否取得有效頻率使用許可證；頻率使用許可證是否在有效期內。

　　(2)無線電頻率使用規范性檢查。檢查無線電頻率使用人頻率實際使用情況與頻率使用許可證載明事項是否一致。

　　(3)無線電頻率使用違法行為檢查。檢查無線電頻率使用人是否未經許可擅自使用、轉讓無線電頻率；是否按規定繳納無線電頻率占用費。

　　2.無線電臺站設置、使用情況檢查

　　(1)無線電臺執照資質檢查。檢查無線電臺站設置、使用人是否取得有效電臺執照；電臺執照是否在有效期內。

　　(2)無線電臺(站)設置、使用規范性檢查。檢查無線電臺站設置、使用人臺(站)實際設置使用情況與電臺執照載明事項是否一致。

　　(3)無線電臺(站)設置、使用違法行為檢查。檢查無線電臺站設置、使用人是否未經許可擅自設置、使用無線電臺(站)；是否故意收發無線電臺執照許可事項之外的無線電信號，傳播、公布或者利用無意接收的信息。

　　3.無線電發射設備銷售企業備案檢查

　　(1)企業銷售的無線電發射設備(微功率、短距離無線電發射設備除外，下同)是否標注型號核準代碼。

　　(2)企業是否進行無線電發射設備銷售主體備案。

　　(3)企業銷售的無線電發射設備是否進行備案。

　　(八)甘草、麻黃草收購(經營)生產企業檢查事項

　　1.企業資質

　　(1)甘草、麻黃草生產企業是否依法取得《藥品生產許可證》及《藥品生產許可證》事項變動是否合法。

　　(2)生產企業是否依法取得《藥品GMP證書》及《藥品GMP證書》事項變動是否合法。

　　(3)生產企業是否具有與其經營范圍和規模相適應的收購、儲藏、運輸、生產、銷售的儀器設備和場所。

　　(4)生產企業是否具有與其經營范圍和規模相適應的中藥材質量管理專業技術人員。

　　2.檔案管理

　　(1)《藥品生產許可證》、《藥品GMP證書》復印件。

　　(2)《藥品生產許可證》變更記錄頁或批件。

　　(3)廠區、生產車間和毒麻倉庫平面圖。

　　(4)企業負責人，生產、質量負責人和相關技術人員簡歷及學歷證明，以及變更情況的備案資料。

　　(5)企業麻黃草收購經營、生產使用數量及購銷臺賬。

　　(6)收購(經營)事故處理的有關材料，年度回顧報告。

　　(7)省內外收購(經營)情況的備案材料。

　　(8)違法、違規等不良行為記錄。

　　(9)其他應列入收購(經營)生產監督檔案的資料。

　　二、抽查范圍和比例

　　抽查的范圍是全省已入檢查對象名錄庫中所有對象，原則上一般檢查事項的抽查比例不高于5%，重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等領域，抽查比例不設上限。

　　三、職責分工

　　(一)廳綜合法規處負責統籌指導各相關處室局及廳屬單位開展抽查工作，對其工作完成情況進行法制督查。

　　(二)各相關處室局及廳屬單位負責監管平臺“一單兩庫”的數據更新，實施隨機搖號抽取，對照本系統隨機抽查事項清單，按照級別管轄、屬地管轄和職能管轄等情況開展具體抽查工作，并及時將抽查情況和查處結果向社會公開。

　　(三)各相關處室局及廳屬單位統籌指導本系統開展檢查工作，并對本系統工作開展情況進行業務督查。

　　四、工作步驟

　　抽查工作從2020年6月初至2020年11月30日，分為三個階段。

　　(一)隨機搖號階段(6月初至6月25日)。按照抽查計劃確定的檢查事項和比例，從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象。各相關檢查單位根據本系統檢查對象名單，從執法檢查人員名錄庫中隨機匹配執法檢查人員，形成檢查“一企一表”(每個檢查對象對應一張表格，內容包括檢查事項、檢查內容、檢查單位和人員)。

　　(二)檢查實施階段(6月25日至10月底)。各相關檢查單位根據“一企一表”，成立檢查組，研究制定具體檢查方案。檢查組應當提前與企業取得聯系，告知檢查事項、檢查時間以及需要提供的待查材料。對企業實施實地核查時，每個單位檢查人員不得少于兩人，并應當出示執法證件。檢查人員應當按照本單位執法檢查要求如實記錄檢查情況、填寫相關表格并要求企業法定代表人(負責人)簽字或者企業蓋章，無法取得簽字或者蓋章的，檢查人員應當注明原因，必要時可邀請有關人員作為見證人。發現涉嫌違法違規行為的，應當按照相關程序依法處理。檢查工作應該在規定時間內完成，特殊情況需要延長的，須經單位負責人批準。

　　(三)結果公開階段(11月1日至11月底)。檢查單位應當于檢查結束之日起20個工作日內，按照“誰檢查、誰錄入”的原則，登錄事中事后監管平臺，將抽查結果錄入“一企一表”，并通過國家企業信用信息公示系統(安徽)向社會公示。后續對檢查對象作出的行政處罰等查處結果應按照規定的程序另行公示。參加檢查的執法檢查單位對本單位作出的檢查結果的合法性、準確性和真實性負責。實地核查記錄表、責令整改通知書、處罰決定書等抽查工作書式材料，應及時整理歸檔保存。

　　五、工作要求

　　(一)加強組織領導。要高度重視本次“雙隨機、一公開”聯合檢查工作，將其作為市場監管領域綜合執法改革的重要探索，切實加強組織領導，認真籌劃，精心組織，確保在規定時間內完成各項監督檢查任務。

　　(二)強化協調聯動。要切實提高抽查效能，加強與相關各方聯系溝通，加強協調聯動，形成合力，確保“雙隨機、一公開”聯合檢查工作有序開展。

　　(三)嚴格規范監管。要按照省商事制度改革聯席會議辦公室有關工作部署要求，根據本級政府統一安排或監管需要，結合工作實際，科學規范組織實施隨機抽查各項工作，確保隨機檢查方式、檢查要點、檢查程序嚴謹規范，做到隨機監管全面到位。

　　(四)及時報送信息。要認真總結“雙隨機、一公開”工作開展情況，并將檢查情況于2020年12月20日前報送至省經信廳綜合法規處。

　　各市經信部門要根據本地“雙隨機、一公開”工作牽頭部門要求，結合本地區實際，做好“相關工作的謀劃組織推進，并督促指導縣級經信部門做好事中事后監管相關工作，認真總結“雙隨機、一公開”工作開展情況，于年底前將情況總結報送至省經信委綜合法規處。

　　聯系人：李曉紅；聯系方式：電話0551-62871863，郵箱lixiaoh@ahjxw.gov.cn。

　　(文章來源：安徽省經濟和信息化廳)